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                                                          獐子島求生:謀划申辯緊急維穩 高層換血索賠箭在弦上

                                                          本文由:李静恬 编辑 2019年07月12日 3:07 证券市场105 ℃

                                                          【良渚古城遗址开园】

                                                          自證監會宣布決定之日起♀♂,在禁入期間內∴?▽,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外?,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務♂。

                                                          緊急維穩謀划申辯之外♂↑⊙,維穩應對工作也已火速啟動﹡◇⊿。當天中午♂⌒,長海縣、獐子島鎮已成立事件維穩應對領導小組☆△⌒。報了解△,在7月10日晚間披露收到中國證監會處罰事先告知書公告后∟♂?,獐子島第一時間向銀行間協會和債權人委員會通報了相關情況並與各銀行進行有效溝通π,大連證監局、長海縣獐子島鎮政府大股東參加了溝通會議▽。

                                                          獐子島要回答的問題還有很多〇π┊。

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                                                          按照證監會調查結果對凈利潤進行追溯調整后□,獐子島2016年為虧損﹡,也就是說2014年至2017年出現連續4年虧損∴◇。但是根據《退市新規》的新老划斷〇♂π,連續4年虧損退市的計算時間是從2015年開始△⊙,獐子島2018年實現了盈利♂☆,所以此次並不觸及強制退市π┊↑。可謂是「劫後餘生」﹡♂。

                                                          「《事先告知書》到正式處罰∵⌒⌒,快的話可能只需要幾周♂⊿∴,慢的話幾年的都有⌒,還沒有一個法定的固定時間?◇⊙。申辯成功的案例有□☆♂,但是比例非常小∟☆。」 7月11日▽?⌒,上海創遠律師事務所高級合伙人許峰律師告訴21世紀經濟報道記者↑▽▽。

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                                                          獐子島顯然沒有放棄申辯的權利□⊿。從公司反應來看△⊿,已在積極謀划申辯⌒⊿。7月10日晚的公告中△,獐子島表示⊙,針對中國證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》♂?, 公司及相關人員將根據海洋產業的行業屬性♀♂⊿,公司成本結轉及核算的合理依據以及船舶航跡適用性等相關情況﹡∴,對上述相關擬處罰措施進行陳述、申辯和聽證♀△。

                                                          面臨索賠等待着獐子島的還有相關民事刑事責任的追究◇﹡。獐子島或將面臨大規模的投資者索賠⊙⌒□。一般來說┊,從被證監會立案開始⊙﹡,相關的投資者索賠登記工作就已開啟♀。「我們這邊2018年1月份就開始收了一些案子了♀。」許峰告訴記者π⊙∴。

                                                          高層換血一旦證監會處罰決定坐實⊙,獐子島馬上要面臨的▽∴,將是多名高層換血♂☆π,以及可能的相關刑事責任追究☆┊。證監會於7月9日在《事先告知書》中表示∵﹡,決定對吳厚剛採取終身市場禁入措施﹡▽,對梁峻採取10年證券市場禁入措施∵π,對勾榮、孫福君分別採取5年證券市場禁入措施♂。

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                                                          獐子島逃過強制退市一劫雖然證監會對獐子島予以頂格處罰∵,但幸運的是﹡∟☆,《事先告知書》中認定的事實未觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條、第五條規定的重大違法強制退市情形△﹡。

                                                          獐子島在7月10日晚的公告中表示◇♂☆,針對中國證監會出具的《事先告知書》♀﹡□, 公司及相關人員將根據海洋產業的行業屬性△⌒◇,公司成本結轉及核算的合理依據以及船舶航跡適用性等相關情況π⌒,對上述相關擬處罰措施進行陳述、申辯和聽證♂〇。

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                                                          按照《中華人民共和國行政處罰法》及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定▽┊,在證監會作出正式的行政處罰及市場禁入決定前∴,公司及相關人員享有陳述、申辯和聽證的權利◇♂⌒。

                                                          此番發出的是《事先告知書》?◇,所涉公司及個人尚有陳述、申辯和聽證的權利↑∟□。如若申辯未能成功﹡,《行政處罰決定書》正式下達∴,按照此次行政處罰和市場禁入的規定┊♂□,獐子島或將面臨高管換血和遭遇索賠的局面〇,以及相關刑事責任∟♂⌒。

                                                          值得注意的是▽,吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君分別為獐子島現任董事長及董事、常務副總裁、首席財務官、董事會秘書♀。也就是說↑π⊿,一旦證監會宣布處罰決定♀∴,獐子島至少有四名高管需要更換?∵。

                                                          許峰表示⊿π,證監會是否會將案件移送到公安追究刑事責任┊▽,也是後續的關注點〇♀。「信息披露制度是證券市場健康穩定安全發展的基礎∴〇◇,近期上市公司財務造假事件頻發▽∵,對於這樣的處罰決定♀,根據國內的證券法?,罰款60萬和終身市場禁入措施已然是頂格處理↑,違法成本遠低於守法成本⊙,也許就能理解目前造假橫行的現象了∟◇。按照中國刑法♀◇♂,違規披露、不披露重大信息罪最高也就是三年有期徒刑π⊙﹡。相比於美國市場┊,不管是刑事處罰還是行政處罰□↑↑,嚴厲程度是中國無法比擬的▽⊿,還有強大完善的集體訴訟進行高效追責◇▽♂,輔助完善的社會信用和投行、中介機構專業及聲譽約束機制⊙▽△,所以推行註冊制☆△〇,減少審批有助於回歸市場□。當前中國對於科創板推行註冊制◇π∵,金融行業寄予了極大的厚望∵△⊿,希冀能倒逼A股的審批制□﹡♂,但我認為註冊制能否真的能有效推行下去□,核心取決於信息披露制度的完善和真正的監管到位π☆﹡,否則↑,科創板也許會成為造假的『天堂』△,最終受損的還是廣大股民∴π∴。」 北京大成律師事務所高級合伙人婁秋琴表示◇┊▽。

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                                                          據11日獐子島的公開回應來看∴,維穩舉措已火速展開∟⌒□。對於準備申辯的情況及公司後續舉措☆∵⌒,21世紀經濟報道記者11日以電話短訊方式多方聯繫了獐子島〇,截至發稿尚未收到回應♂┊。

                                                          不甘心束手領罰7月10日晚〇﹡,歷時17個月後☆,證監會立案調查結果出爐☆□,直指獐子島2016年年度報告、2017年年度報告涉嫌財務造假♂﹡,並指出其涉嫌虛假記載和未及時信披∟♂。

                                                          獐子島第一時間向公司經營的客戶、合作夥伴、內部員工及時通報了相關情況□。長海縣委、縣政府對此高度重視⊿,立即成立了長海縣獐子島集團處罰事件維穩應對領導小組♀,統籌研究決定獐子島集團處罰事件維穩應對工作方面的重大事項♂┊。同時∵,按照縣委縣政府工作部署□,獐子島鎮也成立了獐子島集團處罰事件維穩應對領導小組∴,並啟動相關預案∴♀。

                                                          獐子島要回答的問題還有很多☆。獐子島(002069.SZ)立案調查結果萬眾矚目⊙。一紙《行政處罰事先告知書和市場禁入事先告知書》(處罰字【2019】95 號♂?,以下簡稱《事先告知書》)指出公司共存在三大違法違規行為∵,揭開了此前困擾A股已久的「扇貝去哪兒」謎題∴,也引發了對獐子島未來命運何去何從的極大關注?∴◇。

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                                                          7月11日早上△,獐子島董事長吳厚剛表示∴∟,公司和被罰管理層都將進行申辯∟☆,目前↑,已在準備申辯材料當中⌒﹡,將根據行業特性、公司成本結轉的合理依據以及船舶航跡適用性等相關情況實事求是地進行陳述♂,申辯和聽證∟⊙┊,爭取從輕、減輕或免除處罰◇┊↑。

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